TASS Mitarbeiter Compliance

TASS Compliance-Office

Weil wir uns an die Regeln halten –
die TASS Compliance

Im globalen Finanzmarkt wird Compliance immer wichtiger. Diesem Umstand tragen wir mit unserem hochprofessionellen Compliance-Office Rechnung. Verbindliche Leit- und Richtlinien, die ethisches und gesetzeskonformes Verhalten von Mitarbeitern, aber auch der Geschäftsführung fordern, regeln unser tägliches Miteinander und den Umgang mit unseren Geschäftspartnern. Das Compliance-Office berät, schult und unterstützt alle Mitarbeiter bei der Erbringung unserer Dienstleistungen, um Gesetzesverstößen und einer damit verbundenen Schädigung unseres Hauses vorzubeugen.

Integrität und Transparenz

Um das in uns gesetzte Vertrauen von Kunden und Mitarbeitern zu rechtfertigen, genießen Integrität und Transparenz in den Geschäftsabläufen höchste Priorität. Klare Vorschriften und Richtlinien verpflichten unsere Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter zu einem Verhalten, das den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen genügt.

Vermeidung von Interessenkonflikten

Das Vertrauen zwischen uns und unseren Kunden ist die Basis für eine Geschäftsentwicklung, die frei von Interessenkonflikten sein muss. Daher legen wir großen Wert auf ein rechtmäßig korrektes Geschäftsverhalten unserer Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter. Durch die allen Mitarbeitern in Schriftform ausgehändigten Compliance-Richtlinien und durch regelmäßige Schulungen beugen wir Interessenkonflikten aus dem täglichen Handelsgeschäft sowie Gesetzes- und Regelverstößen vor.

Vermeidung von Geldwäsche

Unsere Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter sind darüber informiert, welche gesetzlichen und internen Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche und der Vorbeugung von Terrorismusfinanzierung gelten. Zu Beginn einer Geschäftsbeziehung analysieren wir Neukunden gemäß dem ›Know-Your-Customer-Principle‹ und stufen sie, entsprechend den Vorgaben der Richtlinie über Märkte für Finanzwinstrumente (MiFID) als ›Geeignete Gegenpartei‹ oder als ›Professionelle Kunden‹ ein.